“勇于担当,善于尽职”——长江证券2017年度合规风控工作会议顺利召开

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楼主 2020-07-31 16:15:02
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    12月7日-8日,长江证券2017年度合规风控工作会议在武汉总部隆重举行,会议的主题是“勇于担当,善于尽职,促进公司既好又快发展。”

    这是长江证券为主动适应依法从严全面监管新形势,积极落实证券监管新要求,开启合规风控新征程,将合规风控打造成公司核心竞争力,为公司二次创业、进军第一方阵保驾护航而召开的学习培训会、分享交流会、凝聚共识会。


群贤毕至,共话合规

    湖北证监局郑秀荣副局长、机构监管处胡勇处长及公司领导出席会议并作重要讲话。



    郑秀荣副局长高度评价了本次会议及公司合规风控工作,并以2017年7月14日至15日在京召开的全国金融工作会议上习总书记重要讲话中的“回归本源”为主题,分析了金融行业发展新形势,强调了证券行业监管新规定,对公司合规风控工作提出了新要求:要求公司坚持合规风控人人有责的导向;坚守合规底线,夯实免疫系统;健全机制体制,勤勉尽责;回归证券本源,服务实体经济;加强履职保障,强化落实执行等。

郑秀荣副局长讲话

    尤习贵董事长对合规总监近两年带领合规风控条线取得的成绩给予了充分肯定,要求全体干部员工在金融维稳被上升至国家战略高度的重要历史时期,在公司上下戮力同心“开启二次创业、进军第一方阵”的重要历史时刻,认清新形势,践行新担当,落实新使命,开创新局面,切实做到“四个到位”,即:意识到位、能力到位、协同到位、落实到位,同时也希望大家在统筹兼顾中践行使命感,在真抓实干中落实责任感,在知行合一中铸就安全感,在规范发展中彰显荣誉感。

尤习贵董事长讲话

    邓晖总裁在讲话中指出,2018年,公司全体员工要围绕“专业更精良、服务更优良、系统更先进、管控更有效”转型升级,通过内在认同与自觉行动,切实建立起“不能违规的防范机制,不敢违规的惩戒机制,不想违规的长效机制”,努力保障公司合规经营、规范发展。

邓晖总裁讲话

   合规总监兼首席风险官陈水元发表《构筑合规风控长效机制,打造合规风控核心竞争力》的开班讲话。他从监管形势、行业态势分析了合规风控的重要价值,系统总结了过去两年公司在合规风控方面的思考、探索、实践与成绩,提出了新形势下合规风控工作的新任务、新目标、新举措。

 合规总监兼首席风险官陈水元发表开班讲话


    公司监事长田丹、副总裁胡曹元、纪委书记黄太进、总裁助理罗国华,总部相关部室负责人及合规风控专员、各子公司合规总监或首席风控官及业务骨干、各分公司和准公司合规风控专员及合规风控三部门全体员工共计160余人现场参会;各子公司、分支机构负责人、业务骨干及合规风控人员通过视频形式线上参会。


内容丰富,求真务实

    本次会议为期两天,会议首日邀请了内外部讲师对参会的合规专员开展了合规培训并进行了合规考试。


    湖北证监局机构监管处徐良副处长应邀到会,解读《合规管理办法》。来自公司合规、风控、稽核三部门负责人和业务骨干分别就合规管理重点、投行业务合规管理、公司全面风险管理体系、内部审计案例及公司合规风控人员管理方案等内容进行了授课。德勤(中国)会计师事务所项目总监许都先生分享了《长江证券操作风险管理体系建设》。在紧凑的合规培训之后,本次现场参会的全体合规专员参加了2017年度合规风控专员胜任能力考试,共有60名代表通过了考试。

合规考试


    翌日,来自子公司、总部部室和分支机构的代表分享了合规管理经验。会上,还宣布任命了一批考试合格的合规风控专员并由合规风控三部门负责人颁发聘书;表彰了在首次“合规大家谈”征文活动中获奖的优秀个人及先进集体,由出席本次会议的公司领导为其颁奖。下午,在合规总监和合规风控部门负责人主持下,各业务部门、分支机构合规风控专员和子公司合规风控负责人进行了分组讨论。

会议期间,公司向获聘合规专员代表颁发聘书

尤习贵董事长为获得合规征文优秀组织奖部门颁奖

公司领导为合规征文优秀个人颁奖


凝聚共识,再创辉煌

    本次会议安排紧凑,信息量大,涉及面广,要求也很高。通过集中培训,了解宏观形势;通过分享交流,学习先进经验;通过合规考试,检验学习成果;通过表彰先进,激发创优争先。


    通过本次会议,公司上下进一步认清了形势,统一了思想,凝聚了共识,聚焦了重点,强化了保障。大家表示要加大投入,将合规风控打造成公司核心竞争力。



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