财富证券违规遭证监会“点名” 已暂停新三板新开户业务

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楼主 2019-02-16 09:06:19
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财富证券因新三板开户问题被证监会“点名”已一月有余,10月18日,红网时刻新闻从独家信源获悉,目前财富证券内部正进行自查整顿,新三板新开户业务已暂停一个月。

  “新三板开户业务从今年9月中旬就停掉了,因为证监会在对公司进行稽查,稽查过程中我们是不能新开股转交易账户业务。财富证券内部目前也都在搞自查,所有的东西都要查。所以我们这段时间做不了新三板开户业务。”财富证券一营业部人士透露。

  上述财富证券人士口中的稽查行动,指的就是中国证监会2016年3月至5月开展的主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查,此次专项核查涉及全部从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。

  经中国证监会调查发现,部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。其中,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定,为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限,投资者风险评估管理存在漏洞,且未在中国证监会开展检查时如实报告等问题。

  相关政策规定,投资者适当性管理制度是全国股转系统重要基础性制度,各主办券商务必加强事前审查和后续评估工作,不得为不符合规定的投资者开户。

  财富证券作为湖南省本地三大券商之一,此次被证监会“点名”主要缘由就是为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限。今年9月,中国证监会对宏信证券、财富证券采取了行政监管措施。

  中国证监会方面透露:“依据《证券公司监督管理条例》等有关规定,我们会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。”

  在实地走访中,针对投资者提出的新三板新开户要求,财富证券一些营业部向投资者口头告知了相关规定:如新三板交易账户开户需个人携带身份证;有两年以上的证券交易经验;投资者账户资产需符合条件。

  红网时刻新闻记者询问“是否能提供有关新三板新开户的一些风险测评书和新三板交易操作基本介绍材料?”上述财富证券工作人员表示,重启证监会叫停的新三板开户业务要延迟到明年2月份,所以无法提供相关材料。

本文来源:红网


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